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美俄战略核力量失衡的警号（转）
文/洪源
2006年05月11日
来源：瞭望新闻周刊
美俄战略核力量失衡，与美国对前苏联、俄罗斯的军事误导密切相关。
2006年3月始伊，美国国际事务和外交政策领域最权威的学术刊物《外交》杂志发
表了凯尔•莱伯和达丽尔•普列斯两人对俄美核力量进行对比后得出
的结论：美国已重夺核优势，美俄核均势已近终结，美已近乎拥有在第一轮核打
击中就摧毁和瘫痪俄罗斯与中国等国发起核反击的能力。在“和平与发展”的国
际趋势下，该论点似乎有些“不合时令”，立即引起国际舆论大哗。但细细想来
，美国在国际态势如此敏感的时期出现这样的论调，既是美俄核平衡被打破的现
实反映，又是美国独霸世界思维的理论先驱。美国声称重夺核优势，既表明美俄
核力量失衡的现实，又是其“独霸”野心的流露。
一、美俄核均势失衡的现实
战争是和平政治的继续，而和平同时也是战争政治的继续，二者是阶级社会战争
与和平交替变化发展的两个组成方面。冷战之后，世界核主题基本集中在削减核
武库和防止核扩散上，类似公开宣扬和争夺核优势的情况并不多见。而美国出现
这一论调，是美国新保守派认为美俄核力量失衡已经达到质变阶段，新保守派思
维以为美国到了手持核大棒独步全球的阶段。
该文章中心论点是根据2002年签署、2003年生效的《莫斯科条约》估算结论得出
，这一条约使美陆上洲际导弹、潜射导弹与战略轰炸机都保持对俄的大幅优势。
核武器及其运载工具都具有很多微电子芯片与具有半衰期的核装料，一般全寿命
仅为15年至18年。届时，俄陆基战略核弹头和运载工具寿命将尽，而新弹头如“
白杨-M”及“圆锤”潜射洲际弹道导弹、新运载工具如“北风之神”核动力弹道
导弹潜艇部署速度慢，通过“核军备控制”的如意算盘计算，美国可能易于获得
第一次核打击可靠能力，美俄战略稳定终于被打破。更不必说美国BMD导弹防御系
统对俄国二次核力量的抵消作用，则第二次打破了战略稳定。目前，美俄全面核
优势天平已经逐渐偏向美国一边。
美国保持一家力量具有足够把握战胜其他所有力量总和的军事和国家战略是特定
历史时期的畸形产物，也是目前必须面对的现实战略态势。这篇文章意味深长，
它说明：一是美国战略进攻武器的数量质量、侦察能力、打击精度、战略防御能
力有了新的提高，相对俄国已经占据了很大优势。二是俄国战略核武器的数量质
量、保养状况、战斗值班状态与突防能力、数量的确令人担心。三是继苏共垮台
、苏联解体之后，处于战略收缩期的俄国和俄军已经陷入瘫痪无力状态，其国力
衰落与核优势的剥夺已经到了触目惊心的地步。四是美国战略分析家这种说法，
也是从自己多年苦心经营的国际机制和条约中损人利己之后，准备饮鸠止渴走向
未知的危险。美印核合作就是一个鲜明例证。它显然会彻底毒化国际军备控制的
起码相互信任气氛，为国际军控与裁军进程带来不可估量的损失。第五点，美国
既不会攻“堂堂之阵”也不会讲“仁义道德”，获得战略优势很大程度上是靠“
攻心之术”即战略误导。
当然，要说目前美国的实力能够达到只消一次核突击就能将俄中战略核武库消灭
殆尽，并且能够通过BMD导弹防御系统有效拦截俄中二次打击能力，恐怕还为时过
早。
二、美国启用战略误导诛心：苏联--俄国自毁长城
人类进入阶级社会以来，真正的和平寥若晨星。由于社会主义国家都是从战争中
走出来，具有丰富的战争经验，在社会制度上具有极大动员能力和向心力，并不
惧怕对面刀枪的较量，在战争上没有出过问题；所有问题都是出在相对和平时期
，而无一例外都是在战争与和平的高端理论上出了大问题。
冷战抑或“冷和平”时期国际战略的一大创造，就是“战略误导”。这是和平时
期最高级的冷战形态。信息化时代的到来，为战略误导提出更加有力的技术支持
。战略误导带有目标明确、长期经营、全面实施，多个方向并进的特点，通过综
合运用政治、经济、军事、科技与文化等手段，采取正面对抗与侧翼迂回相结合
、威慑与利诱相结合，使国际竞争对手在战略判断和国家发展政策上都出现失误
，以达到逐渐消耗、削弱和涣散对方，最终使其自行瓦解的目的。美国一位著名
作家披露说：“撇开美国的政策来探讨苏联的崩溃，就如同侦破一起突然、意外
和神秘的死亡案件时，不追究谋杀的可能性”。历史证明，一个国家有敌国外患
并不可怕，可怕的是陷入盲目性，对自己的文明和战略文化失去信心、妄自菲薄
，不自觉地接受了对方的战略误导，最后失败、垮掉还不知道如何败的和垮的。
苏联解体根本原因在内部，另一方面则是被美国战略误导的外部原因和沉痛教训
涵盖。而军备控制则是相对和平时期不折不扣的“软战争”。在美苏--俄军控谈
判领域案例中，可以找出如下线索。
1， 战斗意志的衰退与放弃根本利益
美国对苏联的战略侵蚀过程由来已久，苏联—俄罗斯核优势抑或核均势的剥夺是
一个比较漫长的动态过程。在美国大力提倡军备控制“约束武力”冠冕堂皇表面
文章下面，实际包含着两个方面：1，解除削弱对手的军事实力；2，从心智上解
除削弱对手的思想武装。即不仅在军事实力上取得优势，而且要在“软实力”诸
如精神力量和价值观念的上逐步获胜。利用美国“制度文明”的至高无上地位和
强大思想辐射能力，使对方决策层勾魂夺魄并彻底瘫痪其决策意志。这是中国古
人所说：“凡伐国之道，攻心为上，攻城为下；心胜为上，兵胜为下”（唐•赵
蕤《长短经•攻心五四》）被美国人活学活用的典范。
苏军-俄军心理侵蚀是全方位的。战略核武器与军备控制看似“硬件”对比问题。
实质是国家军队组织、信念产生战斗力的“软件”问题。国家层面的制度腐败是
全面的，国家的腐败也不可避免渗透到决策层和军队高、中、低的各个层面。苏
联垮台之际，苏军中骄子阿尔法特种部队却以自己的判断为由拒不服从上级的命
令，就是苏共“公开性”的直接产物。榜样的力量是无穷的，我们有充分理由可
以怀疑，一旦面临大规模毁灭的战争，在紧急情况下连俄最高层核作战命令能否
发得出、得到执行、战略核武器能否打得出、射得准、炸得响都成为问题。甚至
战略核武器的日常精心养护这类不是问题的问题都会成为大麻烦，这就是“屋漏
偏遇连阴雨”：这是苏联-俄国硬件软件一齐出了问题，表现在硬件上，而根子则
出在软件上。
2，思想意识的瓦解与丧失信心
主要是美国文明、美式生活方式位于战略文化的高端，频频向对手发出引导信号
，诱使对手对自己和事业丧失信心，接受对手的价值观、价值判断。是精心设计
的“诛心”过程，而非首先单纯等而次之地削减武力，诱导对手在战略上慢性自
杀。即向往--学习---上钩--削弱--消灭的过程。20世纪60年代，美国就垄断了军
备控制的话语权，着重向苏联军控谈判人员灌输成套打包的美式理性、概念、军
备控制词汇，诸如透明度、现场视察、武器核查、核武器销毁（方式）、互信措
施、核战争打不得也不能打的“人类共同价值观”。到了70、80年代，美国军控
谈判人员“惊奇地发现”苏联谈判专家都开始普遍使用这样的概念，换言之就是
拥有共同价值判断和思维方式，承认共同的游戏规则，被牵着鼻子步入美式战略
牢笼。
具有讽刺意味的是，自苏联垮台、俄国核力量被逐步削弱之后，美国不仅保留以
首先使用核武器的权利，更强调增加核武器使用的灵活性。配合“先发制人”的
战略思想，抛弃了核武器是遏制战争力量的看法，重新变为核武器是可以使用的
。对新式核武器研制、战场使用可行性研究乃至演练不断拨款，向低当量、小型
化、钻地化、太空化、实战化方向发展。而使用核武器只变成了单方面的判断，
即可以对任何国家使用核武器。将“核战争不符合人类根本利益”的说教抛到九
霄云外。
3，被有意诱导的无效投入
20世纪70年代伊始，美国在军控谈判中有意放松苏联核武器生产数量的约束，着
重限制其质量和反导力量发展。这样一方面减少了美国对苏联导弹精度和反导力
量不断增长的恐惧。第二方面，使苏联在边际效用递减的核武器数量上白白耗费
更多的资源和金钱，用以侵蚀其国力。第三方面，美国可以假苏联之手把多余的
核弹瞄准中国，使中国在苏联愈来愈重的核阴影下生活，这样既能够在苏联核威
胁形势下牵制中国的大量人力物力，也便于随时拉拢中国，使其愈加依靠美国反
苏。这种左右逢源、损人利己的三角关系盘算可谓阴毒之至、一箭三雕！
4，节节退缩造成优势丧失
第一，历来美苏争霸重点在欧洲低地国家。这是美国充当世界霸主的软肋和弱点
所在。而80年代后期签署的《美苏中导条约》、《欧洲常规力量条约》将苏联在
欧洲战场占据数量质量优势地位的中程导弹和核弹头彻底销毁、常规力量数量优
势拉下马来。解除了美国的心头大患，可以腾出手来投入其他战略方向。第二，
苏联分导式多弹头战略导弹技术曾辉煌一时，在战略态势上对美国造成极大威胁
，美国则想方设法在《美苏第一阶段限制战略武器条约》中对此加以限制，例如
海射远程核巡航导弹根本不能携带分导式多弹头。第三，自1991年尤其是START
Ⅱ以来，俄国主动接受了美国150亿美元以上资金，用于炸毁洲际弹道导弹发射
井，拆卸切割战略及战略导弹、战略核潜艇、战略轰炸机，并将拆卸下的军用核
材料运到美国稀释成民用核燃料。第四，最近的“成功削减”是2002年美俄《莫
斯科条约》。该条约对两国实际没有任何限制，但对美国更有利：它涉及到的仅
仅是实战部署核弹头。对后备反应弹头、运载工具、核弹头升级、核武器及运载
工具的改进和生产、研发战术核武器系统等均没有限制，在俄罗斯国力衰弱的背
景下，这为美国核武器生产和发展留出了充分自由的空间。
必须指出，美国成功限制敌方并发展自己的军备控制条约，都是在迷惑对手心智
、接受谈判概念和游戏规则、使对手对自己事业正义性产生怀疑、进而丧失战斗
意志，再辅以少量其他方面无足轻重的让步前提下取得的。
三、俄军现状：国力削弱的结果
俄罗斯“核家底”以及战略态势脆弱到当前的状态是国力长期衰弱的结果之一。
从单纯的数量和质量上看，目前美俄战略核力量“矛与盾”的对比还没有到达一
个最危险的警戒点上。但在动态意义上，如果俄罗斯的战略导弹继续以现在的速
度减少，在不足10年的时间里，俄罗斯在遭受首次核打击之后，据信将只有不足
60枚导弹能够存活，而能够有效发射的应该仅有区区30枚，这些仅存的二次核打
击能力如果被美国防御系统基本拦截，美国就能够做到“先发制人”而不必担心
遭受到报复。
另外，俄国军界历来有重进攻轻防御的传统，由于取消了洲际弹道导弹陆上列车
机动发射系统，导弹发射井老化并且处于被严密监视状态，具备机动突防能力的
“白杨-M”数量又过少，单弹头修改为多弹头突防系统的过程尚未完结，新一代
搭载“圆锤”洲际潜射弹道导弹的“北风之神”战略导弹核潜艇历经10年仅造出
2艘，使本来薄弱的抗打击--生存—反击—打击系数和能力大大降低。
这一问题看似是有关战略核武器的“硬件”对比问题，实质是军队组织、信念产
生战斗力的“软件”问题。
首先是国力和经费问题。自从俄罗斯接受“休克疗法”致使经济状况恶化后，俄
军经费日益捉襟见肘，整体作战能力大减，给俄军建设、战备程度和战斗能力造
成严重后果。例如1995年北方舰队以“库兹涅佐夫”号为首的航母特混战斗群进
行了100天海上演习，就用掉了该舰队整整1年的油料，其余舰只就只能趴窝。即
使重点保证的战略核部队，“白杨-M”机动洲际导弹迄今也只有6个导弹团列装，
其速度与原先设想大相径庭。
其次是俄罗斯自1992年以来生硬模仿他国军队建军原则，先后6次裁军，短短的10余
年时间里裁军近200万人，裁军规模之大世界罕见。这导致其部队缺乏训练，部队
士气、纪律性、战备程度和作战能力急剧下降，核事故苗头不断，已经接近“临
界点”。北方舰队的“K－159”核潜艇和震惊世界的“库尔斯克号”核攻击潜艇
沉没，都凸显了俄罗斯军力历经10余年的衰退，目前早已大不如前。
今日俄罗斯军队改革虽说已进行多年，但实际才刚刚开始。进入21世纪以来，普
京为重振俄军昔日雄风，发动数次大规模战略演习，还亲自驾驶苏-27重型歼击机
、图-160远程战略轰炸机、乘坐战略核潜艇、观看洲际导弹发射。但在俄总体衰
落趋势背景下，俄军改革前景可以说是十分艰难的。
四、美“国防知识分子”：核政策调整先声
《外交》这篇文章的出笼，不仅仅是美国鹰派学者的学术观点研究结论，而可以
看作是美国核政策调整的先期理论准备。由于美国各大学、研究所专家学者与军
方、政府人员可以双向流动与互动，这些游走于政府、军方各个版块的“国防知
识分子”，往往亲手参与制定国防战略和对外政策，所以这种“理论探讨”往往
是美国实际政策变化的一个风向标和前奏。
后冷战时期，军备竞赛不仅发生在常规武器领域，也发生在核军备领域。核武器
的小型化、数字化、精确化、干净化、太空化一直在进行，必然会打破战略平衡
，引起各国不同程度和规模的警觉和追赶，在新的起点上达到下一轮平衡：这将
是是一个新的、动态的军备竞赛过程。
与此同时，近年来美国一直敦促俄国、中国等国家联手削减核武库，但近日美印
核协议不惜亲手撕毁美国几十年建立的核不扩散体系，借以发起新一轮核军备竞
赛。在这样的背景下，《外交》杂志发出的核威胁意在敲山震虎，企图在俄美核
实力此消彼长并逐渐占据明显优势的基础上进行核讹诈。
五、美国战略文化：彻底压缩对手战略空间
伴随着苏联国家体系的瓦解，俄罗斯国力大减，在俄罗斯外部则面临着美国和北
约在东欧、巴尔干、波罗的海三国、前苏联地区、高加索的步步进逼和战略蚕食
，俄罗斯基本没有招架之力，在困境中扬言退出各种军控条约也为时已晚。面对
俄国被包围的战略窘境，以及昔日军控对手诱导劝说下核力量的衰落，美国新保
守主义人士出此狂言也就在意料之中。究其原因，第一，现代史上的军备控制，
最早就是资本主义国家为划分势力范围和地盘发展起来的游戏规则，资本的铁血
特点决定了资本主义代言人的思维和精神基本特征。美右翼知识分子的好战言论
实际上是对俄国屈辱现状的冷漠回应。第二，美国人所代表的是一个急功好利的
民族，其战略文化虽然缺少悠久的历史哲学传统，但有着在不长的历史时期内，
通过几次战争大大扩展版图，又通过两次世界大战和冷战把自己的利益和影响扩
展到全世界的辉煌经历，从而使自己充满自信和自负换言之自我膨胀。既富于创
造性、开拓性和重技术，也富于进攻性、随意性和重自我。它没有历史文化包袱
、也没有这种严肃感，说话既可以前后矛盾，也可以马上不算数。这就是为什么
事隔仅仅几年，还没等俄国战略核力量彻底降到谷底，美国右翼就迫不及待跳出
来进行核讹诈，给世界各国又上了一堂免费生动的国际战略形势讲座。
目前态势已经再清楚不过：美国需要的早已不是现在“民主的、摈弃了共产主义
的俄罗斯“，而钟情于一个四分五裂、没有核武器、常规军备可以忽略不计、国
力弱小、无条件依附于美国的“莫斯科公国”，并且大有不达目的，誓不罢休的
劲头。
中国既不会屈服于核威胁、也不会走向核军备竞赛。从上面分析可以看出今后中
国以及俄国的战略环境和战略空间将会被进一步压缩，这已是没有任何疑义的事
情。而文中所提出中国的核力量能否有效进行二次反击的假设和前提是不能成立
的。自新中国成立和掌握核武器以来，至少历经了5次现实的核打击危险，也从来
没有惧怕过核讹诈和核威胁。中国人民有志气、有能力打破一切艰难困苦达到目
标，历史上的“两弹一星”、导弹核潜艇、“长城工程”、洲际导弹以及其他运
载工具的突防手段，都具备足够的防御、机动能力、办法和实力作出有效、有限
核反击，使敌人受到的损失远远大于它的收益，并且达到敌方难以忍受的程度：
任何敢于发动核战争的一方绝不可能逃脱核惩罚。□（洪源／作者为中国社会科
学院美国研究所战略研究专家）
后记：
本文是在新华社云杉同志的提示和指导下，运用马克思主义战争与和平观点分析
现实问题的初步探索。最重要的是要揭示苏联-俄国自毁长城、被美国人“战略诛
心”的悲惨历程。对我们今天现实有着极其重要的作用。
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